Руководства

Состав арбитража до рассмотрения дела по существу должен решить вопрос о своей компетенции – установить наличие и объем своих полномочий в отношении конкретного спора.

Основным источником компетенции выступает действительное и исполнимое арбитражное соглашение.

Арбитражное соглашение является автономным. Автономность арбитражного соглашения может быть рассмотрена в двух основных аспектах – автономности от основного договора и от национального законодательства. В силу действия принципа автономности арбитражного соглашения Стороны могут предусмотреть, что право, применимое к арбитражному соглашению, может отличаться от права, применимого к основному договору, и права, применимого к процедуре арбитража.

Eсли Состав арбитража признает договор, содержащий арбитражное соглашение, недействительным, то данное обстоятельство само по себе не влечет за собой признание недействительным такого арбитражного соглашения.

Действительность и исполнимость арбитражного соглашения определяется правом, согласованным Сторонами в качестве применимого к арбитражному соглашению. При отсутствии договоренности Сторон Состав арбитража, как правило, руководствуется правом места арбитража[1].

Возможность передачи спора в арбитраж (арбитрабильность)

Арбитражное соглашение порождает правовые последствия (является действительным) лишь тогда, когда оно заключено в отношении споров, которые могут быть переданы в арбитраж, и между теми Сторонами, которые могут передавать свои споры в арбитраж в соответствии с правом места арбитража (арбитрабильные споры).

Чаще всего неарбитрабильными спорами являются споры, вытекающие из публично-правовых отношений, споры с участием должника-банкрота, патентные споры и др[2].

Состав арбитража осуществляет проверку арбитрабильности спора независимо от наличия возражений Сторон относительно его компетенции.

Объем требований, передаваемых на рассмотрение в арбитраж

Объем полномочий Состава арбитража прямо зависит от объема арбитражного соглашения, поэтому решение, вынесенное по вопросам, выходящим за пределы арбитражного соглашения, не может порождать правовых последствий.

Составу арбитража рекомендуется придерживаться широкого толкования арбитражного соглашения, если только иное не предусмотрено арбитражным соглашением или применимым правом.

Стороны могут договориться о передаче в арбитраж лишь определенных видов споров, например, исключить деликтные споры или ограничить круг споров только теми спорами, которые связаны с исполнением договора.

Досудебный порядок урегулирования спора

Стороны в арбитражном соглашении могут установить обязательный досудебный порядок (претензионный, переговорный порядок, медиация и др.), который может стать составным элементом арбитражного соглашения.

Для всех процедур досудебного урегулирования спора рекомендуется подробно описывать их порядок.

Составу арбитража следует проанализировать, был ли досудебный порядок установлен Сторонами, использовали ли Стороны возможности для урегулирования спора во внеарбитражном порядке, заявлены ли Ответчиком возражения относительно несоблюдения обязательного досудебного порядка для того, чтобы прийти к выводу о наличии или отсутствии у него компетенции. При этом арбитры могут придерживаться различного мнения о влиянии соблюдения или несоблюдения досудебного порядка урегулирования спора на их компетенцию в зависимости от права места арбитража.

Подписание арбитражного соглашения уполномоченным лицом

В зависимости от применимого права подписание отдельного арбитражного соглашения или арбитражной оговорки, содержащейся в тексте основного договора, неуполномоченным лицом может повлечь прекращение арбитража ввиду непризнания Составом арбитража компетенции на рассмотрение спора^[3].

Соответственно, при наличии сомнений Составу арбитража следует удостовериться в том, что арбитражное соглашение подписано уполномоченным лицом.

Возражения против компетенции Состава арбитража

Стороны вправе заявить возражения против компетенции Состава арбитража на рассмотрение спора.

Состав арбитража вне зависимости от заявления Стороны может прийти к выводу об отсутствии компетенции на разрешение спора в некоторых случаях, например, если в отношении Ответчика введено конкурсное производство.

По общему правилу Сторона может заявить возражения против компетенции Состава арбитража не позднее представления ею первого документа, содержащего позицию по существу спора. Дальнейшее участие такой Стороны в арбитраже само по себе не является признанием компетенции Состава арбитража.

Сторона может заявить о превышении Составом арбитража пределов его компетенции в наиболее короткие сроки с момента возникновения вопроса, который, по ее мнению, не входит в компетенцию Состава арбитража. Например, важно учитывать, что, согласившись с компетенцией Состава арбитража в части изначально заявленных Истцом требований, Ответчик тем не менее вправе заявить об отсутствии у Состава арбитража компетенции в части требований, которые Истец может дополнить в процессе рассмотрения дела.

С целью минимизации издержек вопрос о компетенции подлежит разрешению Составом арбитража на самой ранней стадии процесса, с тем чтобы освободить Стороны от необходимости доказывания требований по существу спора в случае отсутствия у Состава арбитража компетенции.

Состав арбитража вправе провести отдельные устные слушания для рассмотрения вопроса о наличии у него компетенции в качестве вопроса предварительного характера. Также Состав арбитража вправе предложить Сторонам при согласовании Порядка (графика) арбитражного разбирательства провести бифуркацию (разделение процесса на две части для рассмотрения отдельно процессуальных и материальных вопросов) о наличии у Состава арбитража компетенции на разрешение спора. Если Порядок (график) арбитражного разбирательства согласован или спор рассматривается в порядке ускоренной процедуры, Состав арбитража вправе предложить Сторонам провести отдельное обсуждение по вопросу компетенции на рассмотрение спора.

Возложение арбитражного сбора при вынесении Составом арбитража постановления об отсутствии компетенции

Арбитражный сбор не подлежит возврату при вынесении Составом арбитража постановления об отсутствии компетенции в соответствии с Положением об арбитражных сборах и арбитражных расходах Арбитражного регламента.

Несмотря на это, Арбитражный регламент оставляет за Составом арбитража дискрецию на установление иного распределения арбитражного сбора и расходов между Сторонами (с учетом процессуального поведения Сторон, обстоятельств конкретного спора и др.).

Состав арбитража с учетом мнения Сторон определяет порядок проведения устного слушания, используя средства и методы, которые он сочтет оптимальными, необходимыми и достаточными. При этом РАЦ рекомендует Составу арбитража учитывать следующее:

1. Сторонам должна быть представлена равная возможность для представления своей позиции. Рассмотрение ходатайств, заявлений и иных вопросов в рамках устного слушания происходит с учетом мнения обеих Сторон;

2. Состав арбитража стремится к эффективному проведению слушания, не допуская недобросовестное поведение представителей, задержки, а также открытые конфликты между представителями;

3. коллегиальный Состав арбитража согласует свою позицию по всем вопросам, разрешаемым в ходе слушания, а председатель Состава арбитража не препятствует боковым арбитрам задавать Сторонам любые вопросы в целях уточнения позиции Сторон и фактических обстоятельств дела.

Примерный план устного слушания

Состав арбитража, представившись, объявляет о начале устного слушания, оглашая:

1. текущее время и часовой пояс;

2. номер дела;

3. наименование Сторон и иных участников при их наличии;

4. предмет и сумму требований;

5. РАЦ как администрирующее учреждение.

Состав арбитража устанавливает личность и проверяет полномочия участников слушания. С учетом позиций Сторон Состав арбитража может разрешить присутствовать на устном слушании работникам Административного аппарата и иным лицам.

Если обе Стороны в разумный срок уведомили Состав арбитража об отсутствии у них намерения участвовать в устном слушании, устное слушание не проводится, арбитраж осуществляется на основании документов, представленных Сторонами. Если Стороны не явились на устное слушание и при этом в разумный срок не уведомили об отсутствии у них намерения участвовать в устном слушании, устное слушание считается состоявшимся для целей расчета арбитражного сбора.

Если на слушание не явилась одна Сторона, Состав арбитража проверяет наличие доказательств ее надлежащего уведомления и с учетом обстоятельств дела и мнения явившейся Стороны либо откладывает слушание, либо проводит слушание в отсутствие другой Стороны.

Состав арбитража, проверяя наличие обстоятельств, препятствующих проведению устного слушания,

1. уточняет у Сторон, были ли они надлежащим образом уведомлены о дате, времени и месте проведения устного слушания;

2. проверяет наличие заявлений, которые должны быть рассмотрены до обсуждения позиций по существу спора (например, заявление об отложении устного слушания);

3. рассматривает соответствующие заявления, предоставляя каждой Стороне возможность выразить свою позицию по такому заявлению.

Состав арбитража уточняет, имеются ли у Сторон заявления об отводе. Заявление об отводе в любом случае не препятствует проведению устного слушания и продолжению арбитражного разбирательства.

Порядок выступлений и план устного слушания, как правило, определяются в начале устного слушания. При этом, с учетом обстоятельств и сложности конкретного спора, план устного слушания может быть согласован в рамках предварительного устного слушания.

Пример порядка выступлений:

1. обсуждение возможности урегулирования спора мирным путем;

2. рассмотрение вопроса о компетенции Состава арбитража[1];

3. позиция Истца по существу спора[2];

4. позиция Ответчика по существу спора;

5. вопросы Сторон друг к другу;

6. вопросы Состава арбитража к Сторонам;

7. позиции Сторон по вопросу распределения арбитражных расходов.

Если в слушании участвуют свидетели или эксперты, порядок выступлений определяется с учетом их участия. Свидетели и эксперты, как правило, присутствуют на устном слушании только во время своего выступления (дачи пояснений).

И свидетели, и эксперты предупреждаются Составом арбитража о конфиденциальном характере спора и запрете разглашения информации о нем. Процедура предоставления сведений свидетелем или экспертом может быть урегулирована применимым правом, правовыми традициями, соглашением Сторон, Порядком (графиком) арбитражного разбирательства и др.

Сторонам представляется равная возможность задать свидетелю и эксперту вопросы. Эксперту могут задаваться вопросы в связи с проведением экспертизы и представленным экспертным заключением.

Состав арбитража может объявить перерыв в ходе устного слушания, озвучив текущее время в момент начала и окончания перерыва.

Если Состав арбитража сочтет невозможным вынесение мотивированного арбитражного решения на основе представленных Сторонами позиций, Состав арбитража вправе отложить устное слушание либо установить срок для представления Сторонами дополнительных письменных пояснений или доказательств по конкретным вопросам, имеющим значение для разрешения спора, или совершения иных процессуальных действий.

Убедившись, что Сторонам была предоставлена возможность представить позицию по всем вопросам, имеющим значение для разрешения спора, Состав арбитража объявляет о завершении устного слушания с указанием текущего времени. Дополнительно Состав арбитража разъясняет Сторонам, что:

1. резолютивная часть решения не оглашается, арбитражное решение будет вынесено в пределах установленного Арбитражным регламентом срока и направлено Сторонам;

2. Стороны вправе подать заявление о возмещении понесенных ими арбитражных расходов в течение 7 дней после окончания устного слушания.

В ходе устного слушания ведется аудиозапись. Протокол и аудиозапись устного слушания предоставляются Сторонам только по запросу.

Устные слушания путем использования видеоконференцсвязи (ВКС)

Устное слушание может проводиться с использованием ВКС (в том числе в гибридном формате):

1. по согласованию со Сторонами, в том числе в соответствии с Порядком (графиком) арбитражного разбирательства;

2. в отсутствие договоренности Сторон – по решению Состава арбитража с учетом конкретных обстоятельств дела.

Представитель, участвующий в устном слушании путем использования ВКС, заблаговременно направляет по электронной почте в адрес РАЦ и Состава арбитража документы, удостоверяющие его личность и полномочия. Для целей проверки полномочий и установления личности Состав арбитража может попросить представителя с помощью камеры продемонстрировать в режиме реального времени ранее направленные документы, подтверждающие его личность и полномочия.

Доказательства и документы, содержащие позицию Сторон, должны быть представлены к устному слушанию в полном объеме. В случае возникновения необходимости представления документов во время устного слушания Сторонам рекомендуется использовать для этих целей Электронную систему РАЦ (ЭСАЦ) для обеспечения одновременного и оперативного доступа Сторон и Состава арбитража к таким документам.

Во избежание возможных задержек, вызванных техническими сбоями на устном слушании, рекомендуется заблаговременное проведение Административным аппаратом тестового звонка с участниками слушания. В любом случае тестовый звонок с Составом арбитража проводится отдельно от Сторон.

Физические помещения, занимаемые участниками устного слушания, должны быть хорошо освещены, обозримы, а также свободны от посторонних лиц, не допущенных Составом арбитража к участию в устном слушании.

Рекомендуется использование гарнитуры для повышения конфиденциальности и слышимости участников, а также уменьшения посторонних шумов. Кроме того, рекомендуется отключать микрофон во время выступления другого участника слушания.

Форма, структура и содержание арбитражного решения

1. наименование РАЦ;
2. номер дела;
3. дата принятия арбитражного решения;
4. место арбитража;
5. Состав арбитража и порядок его формирования;
6. наименования (ФИО) и место нахождения (проживания) Сторон;
7. требования Истца и возражения Ответчика, заявления и ходатайства Сторон;
8. обоснование компетенции Состава арбитража;
9. обстоятельства дела, установленные Составом арбитража, доказательства, на которых основаны выводы Состава арбитража об этих обстоятельствах, правовые нормы, которыми руководствовался Состав арбитража при принятии арбитражного решения;
10. резолютивная часть арбитражного решения, которая содержит выводы Состава арбитража об удовлетворении или отказе в удовлетворении каждого заявленного искового требования. В резолютивной части указываются сумма арбитражного сбора, арбитражных расходов и расходов Сторон, распределение указанных расходов между Сторонами, а при необходимости срок и порядок исполнения принятого арбитражного решения.

1. титульный лист (Приложение к настоящему Руководству);
2. оглавление;
3. краткая информация о деле;
4. начало арбитража и формирование Состава арбитража;
5. ход арбитражного разбирательства;
6. мотивы решения: а) компетенция Состава арбитража; б) выводы по существу исковых требований.
7. распределение арбитражных сборов и расходов;
8. резолютивная часть и подписи арбитров.

Подготовка и техническая проверка арбитражного решения (итогового постановления)

Вынесение арбитражного решения коллегиальным Составом арбитража

Арбитражное решение на согласованных условиях

Прекращение арбитража без вынесения арбитражного решения

Исправление и разъяснение арбитражного решения. Дополнительное и отдельное арбитражные решения

1. до вынесения арбитражного решения Сторона обратилась с заявлением о возмещении расходов Стороны в отдельном арбитражном решении;
2. предоставление полной информации о сумме понесенных Стороной расходов до вынесения арбитражного решения не было возможным;
3. итоговая информация о сумме понесенных расходов была предоставлена не позднее 30 дней с даты прекращения арбитража.

Назначение арбитров происходит в порядке, предусмотренном Арбитражным регламентом, с учетом необходимости обеспечения РАЦ беспристрастности и независимости на всех этапах принятия решений.

В случае выявления членом Президиума или сотрудником Административного аппарата, администрирующим дело, каких-либо обстоятельств, которые могут вызвать сомнения в его беспристрастности или независимости, такое лицо обязано незамедлительно уведомить о данных обстоятельствах Президиум или Ответственного администра­тора соответственно. Такое лицо также не может участвовать в процессе назначения арбитров по конкретному арбитражу, в связи с которым было установлено наличие соответствующих обстоя­тельств.

РАЦ рассматривает в качестве кандидатур в арбитры как лиц, включенных в единый рекомендованный список арбитров и базы специалистов РАЦ, опубликованные на сайте РАЦ, так и иных лиц, не входящих в указанные списки.

При назначении Состава арбитража должны соблюдаться требования, установленные действующим законодательством, а также максимально учитываться требования, предъявляемые к арбитру соглашением Сторон. Для целей назначения Состава арбитража также принимаются во внимание:

1. характер и сложность спора;

2. квалификация и специализация кандидатов в арбитры;

3. применимое право;

4. язык арбитража и представленных Сторонами документов;

5. фактическая способность кандидата участвовать в рассмотрении спора, включая наличие у него свободного времени;

6. место арбитража;

7. место нахождения Сторон и кандидата в арбитры;

8. наличие у кандидата возможности проведения устных слушаний очно или по видеоконференцсвязи (ВКС);

9. цена иска;

10. возможные расходы Состава арбитража;

11. предыдущие назначения в качестве арбитра в РАЦ и, если применимо, диверсификация кандидатов в арбитры;

12. предыдущий опыт участия в рассмотрении споров;

13. гражданство (подданство) и национальность Сторон и кандидата в арбитры;

14. национальные или культурные особенности Сторон и кандидата в арбитры;

15. гендерное, возрастное, географическое разнообразие;

16. баланс опыта, квалификации и старшинства в коллегиальном Составе арбитража;

17. иные факторы, имеющие значение для назначения компетентного, беспристрастного и независимого арбитра.

Административный аппарат предлагает предварительный список кандидатов в арбитры на рассмотрение Президиума. Президиум формирует список кандидатов в арбитры, которым направляется справка с краткой информацией по делу с целью проверки конфликта интересов и получения согласия.

Кандидат в арбитры обязан раскрыть любые факты, обстоятельства или отношения, которые могли бы породить обоснованные сомнения в беспристрастности и независимости. Любые сомнения должны толковаться в пользу раскрытия соответствующих обстоятельств.

По итогам голосования Президиум выносит постановление о формировании Состава арбитража, на основании которого Административный аппарат направляет уведомление о формировании Состава арбитража в порядке, установленном правилами РАЦ.

Участие членов Президиума в качестве арбитров

Члены Президиума могут выступать в качестве арбитров в арбитраже, администрируемом РАЦ, если они были выбраны Стороной или согласованы Сторонами.

Члены Президиума могут быть назначены арбитрами Президиумом РАЦ при условии, что они не замещают должности Председателя Президиума или Председателя подкомитета, а также с учетом пунктов 10 и 11 настоящего Руководства.

Член Президиума не может выдвигать себя или иных членов Президиума в качестве кандидата в арбитры. Административный аппарат вправе предлагать членов Президиума в качестве кандидатов в арбитры в исключительных случаях, если с учетом обстоятельств конкретного дела такой кандидат наилучшим образом удовлетворяет требованиям, установленным пунктом 4 настоящего Руководства, например, имеет уникальную квалификацию для рассмотрения конкретного спора.

Члены Президиума, выступающие в качестве арбитров, не принимают участия в назначении Состава арбитража по делу, в котором являются арбитрами, а также в осуществлении Президиумом любых иных функций, относящихся к такому делу. Члены Президиума, предложенные в качестве кандидатов в арбитры, не принимают участия в назначении Состава арбитража по делу, в котором являются кандидатами.

С учетом обстоятельств конкретного спора Состав арбитража вправе прибегнуть к помощи ассистента. В рамках арбитража ассистент выполняет отдельные функции по поручению Состава арбитража, не связанные с разрешением спора по существу.

Ассистентом Состава арбитража вправе выступать работники Административного аппарата (далее – внутренний ассистент), а также иные лица по инициативе и усмотрению Состава арбитража (далее – внешний ассистент, а совместно – ассистент) с особенностями, установленными настоящим Руководством.

Назначение ассистента и прекращение его полномочий. Гонорар ассистента

Ассистент может быть назначен по инициативе Состава арбитража в любой момент арбитражного разбирательства (в том числе после проведения последнего устного слушания).

Ассистентом вправе выступать лицо, имеющее достаточное количество времени для выполнения функций ассистента и подтвердившее отсутствие конфликта интересов. В этих целях кандидат представляет подписанную Декларацию ассистента Состава арбитража (Приложение к настоящему Руководству).

Внутренним ассистентом вправе выступать кейс-администраторы и советники РАЦ (информация доступна на официальном сайте РАЦ). Выбор кандидата во внутренние ассистенты осуществляется на усмотрение Ответственного администратора с учетом требований пункта 4 настоящего Руководства и предложений Состава арбитража (при наличии).

Ответственный администратор не вправе выступать ассистентом Состава арбитража.

Внутренний ассистент назначается Ответственным администратором на основании просьбы Состава арбитража, составленной в свободной форме. О назначении внутреннего ассистента с приложением биографической справки ассистента Стороны и Состав арбитража уведомляются в письменной форме по электронной почте с адреса Административного аппарата (admin@centerarbitr.ru) и путем загрузки соответствующего уведомления в Электронную систему РАЦ (ЭСАЦ), а в случае отсутствия у Стороны адреса электронной почты – на соответствующий почтовый адрес Стороны.

Наряду с внутренним ассистентом и по его поручению отдельные административные функции могут выполнять иные сотрудники Административного аппарата. Информация о таких сотрудниках подлежит обязательному раскрытию Сторонам и Составу арбитража.

С учетом обстоятельств конкретного спора Состав арбитража вправе прибегнуть к помощи внешнего ассистента. Состав арбитража обязан немедленно проинформировать Стороны о таком намерении с приложением подписанной Декларации ассистента Состава арбитража и биографической справки внешнего ассистента (с обязательным указанием его ФИО и контактных данных).

Состав арбитража принимает решение о назначении внешнего ассистента с учетом позиций Сторон.

В целях эффективности арбитражного разбирательства Состав арбитража вправе прибегнуть к помощи одновременно внутреннего и внешнего ассистентов. В таком случае Состав арбитража определяет порядок выполнения ассистентами их функций с особенностями, установленными настоящим Руководством.

Полномочия ассистента возникают в дату уведомления Сторон о его назначении. Данное положение не применяется к Сторонам, впоследствии присоединившимся к арбитражу.

Документы в рамках арбитража конкретного спора подлежат направлению, в том числе на электронный адрес ассистента. 

При использовании адвалорных ставок арбитражного сбора назначение ассистента не влечет каких-либо дополнительных расходов для Сторон.

При использовании почасовых ставок арбитражного сбора гонорар внутреннего ассистента исчисляется в соответствии с Положением об арбитражных сборах и арбитражных расходах.

Гонорар внешнего ассистента самостоятельно согласовывается Составом арбитража с таким ассистентом. По согласованию со Сторонами Состав арбитража может возложить расходы по уплате гонорара внешнему ассистенту на Стороны.

РАЦ в любом случае не осуществляет выплату гонорара и иных расходов внешнему ассистенту.

Полномочия ассистента могут быть прекращены в любой момент арбитражного разбирательства. Такие полномочия прекращаются в момент вынесения арбитражного решения, постановления о прекращении арбитража или постановления об отсутствии компетенции (за исключением случаев, предусмотренных пунктом 3 статьи 16 Положения об арбитражных сборах и арбитражных расходах).

Полномочия ассистента могут быть также прекращены:

1. путем самоотвода;

2. в случае юридической или фактической невозможности осуществлять свои функции – Ответственным администратором (в отношении внутреннего ассистента) или Составом арбитража (в отношении внешнего ассистента).

Полномочия ассистента могут быть возобновлены после вынесения арбитражного решения в случае возобновления полномочий Состава арбитража.  

Функции ассистента

При выполнении любых функций в рамках арбитража конкретного спора ассистент не вправе выходить за рамки поручения Состава арбитража. Обязанность по контролю за выполнением ассистентом своих функций лежит на Составе арбитража.

Состав арбитража не вправе поручать ассистенту выполнение функций, прямо или косвенно связанных с разрешением спора по существу или с выполнением основных обязанностей Состава арбитража. Ассистент должен всегда воздерживаться от влияния на решения Состава арбитража по конкретному спору.

Если Составом арбитража не определено иное, ассистент выполняет административные и организационные функции, в том числе:

1. взаимодействие со Сторонами, Составом арбитража и Административным аппаратом;

2. участие в формировании материалов дела, в том числе в электронном виде путем загрузки документов Состава арбитража и Сторон по их просьбе в Электронную систему РАЦ (ЭСАЦ);

3. оказание Составу арбитража помощи при подготовке дела к устным слушаниям, в том числе по поиску помещений и необходимых технических средств для организации видеоконференцсвязи (ВКС);

4. ведение протокола и иных записей в рамках устных слушаний;

5. помощь Составу арбитража в целях выплаты ему гонорарного сбора;

6. иные функции по поручению Состава арбитража с учетом положений пункта 22 настоящего Руководства.

Если иное не предусмотрено соглашением Сторон или не определено Составом арбитража, ассистент также вправе выполнять отдельные функции в рамках арбитражного разбирательства:

1. осуществление технической проверки проектов арбитражных решений и/или постановлений Состава арбитража, а также подготовка и систематизация информации о споре и о ходе арбитражного разбирательства, что в любом случае не может затрагивать каким-либо образом разрешение спора по существу;

2. составление проектов писем Состава арбитража;

3. подготовка обобщений позиций Сторон и доказательств по делу;

4. иные функции по поручению Состава арбитража с учетом положений пункта 22 настоящего Руководства.

Внешний ассистент не вправе выполнять функции, которые в соответствии с Арбитражным регламентом относятся к исключительным полномочиям Административного аппарата. Техническая проверка арбитражного решения в любом случае осуществляется внутренним ассистентом, а при его отсутствии – Административным аппаратом, и не требует согласования со Сторонами.

Для целей технической проверки арбитражное решение должно быть представлено внутреннему ассистенту, а при его отсутствии – Административному аппарату, Составом арбитража в разумный срок, но не позднее чем за 14 дней до окончания срока арбитража.

В целях выполнения внешним ассистентом его функций ему оказывается всестороннее содействие со стороны Административного аппарата. Внешнему ассистенту предоставляется доступ к материалам дела в Электронной системе РАЦ (ЭСАЦ) с возможностью самостоятельно осуществлять загрузку документов.

Обязанности ассистента

При осуществлении своих функций ассистент должен всегда оставаться беспристрастным и независимым, а также не допускать конфликта интересов. Правила Руководящих принципов международной ассоциации юристов (МАЮ) относительно конфликта интересов в международном арбитраже о независимости и беспристрастности применяются к ассистенту mutatis mutandis.

Состав арбитража осуществляет контроль за соблюдением ассистентом принципа независимости и беспристрастности на протяжении всего арбитражного разбирательства.

Обстоятельства, которые могут стать поводом для возникновения обоснованных сомнений относительно независимости и беспристрастности ассистента, подлежат немедленному раскрытию ассистентом Сторонам и Составу арбитража.

Сторона вправе заявить мотивированный отвод ассистенту. Статья 19 Арбитражного регламента применяется к процедуре отвода ассистента mutatis mutandis.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения своих функций ассистенты не несут перед Сторонами, Составом арбитража и РАЦ ответственности в большем размере, чем предусмотрено действующим законодательством. РАЦ не несет ответственности перед Сторонами и Составом арбитража за убытки, причиненные действиями (бездействием) ассистента.

Если иное не предусмотрено соглашением Сторон, ассистент должен соблюдать принцип конфиденциальности арбитража в соответствии со статьей 25 Арбитражного регламента.

Ассистент обязан не допускать односторонних контактов со Сторонами, если это прямо не следует из существа выполняемой им функции или поручения Состава арбитража.

Состав арбитража осуществляет арбитраж в соответствии с арбитражным соглашением, Арбитражным регламентом и применимым законодательством, а также с учетом обстоятельств спора. К таким обстоятельствам относятся категория, сложность и цена спора, пожелания и потребности Сторон, их правовые традиции, а также иные обстоятельства.

Если какие-либо вопросы ведения арбитража не урегулированы арбитражным соглашением, Арбитражным регламентом или применимым законодательством, Состав арбитража осуществляет арбитраж таким образом, каким он посчитает надлежащим, следуя принципам арбитража и не допуская необоснованных задержек и расходов.

Стороны свободны в представлении своих позиций по делу. В ходе арбитража Стороны могут обращаться с заявлениями процессуального характера (в том числе о продлении срока представления встречного иска, об отложении устного слушания), которые подлежат рассмотрению и разрешению Составом арбитража с учетом мнения противоположной Стороны. Такие заявления могут поступать в письменной форме, а также в устной форме во время устного слушания, что подлежит фиксации в протоколе устного слушания. Состав арбитража вправе удовлетворить заявление или отказать в его удовлетворении, направив электронное письмо или приняв соответствующее постановление, а также вправе принять решение устно в ходе устного слушания (при условии фиксации вывода Состава арбитража в протоколе устного слушания).

Порядок (график) арбитражного разбирательства

Порядок (график) арбитражного разбирательства (далее – Порядок (график)) предусматривает даты и сроки процессуальных действий и событий, а также этапы обмена Сторонами процессуальными документами, которые рекомендуется определять с учетом обстоятельств конкретного спора, принципов арбитража и сроков, установленных Арбитражным регламентом (в том числе, срока арбитража).

Порядок (график) должен предусматривать сроки для подачи Иска и Отзыва, а также может устанавливать дополнительные этапы обмена документами и содержать указание на:

1. сведения о Сторонах, их представителях и Составе арбитража;

2. применимые правила арбитража;

3. место арбитража и право, применимое к процедуре арбитража;

4. язык арбитража и язык администрирования арбитража;

5. ассистента Состава арбитража;

6. результаты обсуждения вопроса о возможности мирного урегулирования спора, если такое обсуждение состоялось ранее по предложению Состава арбитража;

7. устные слушания (дата, место и способ их проведения) или осуществление арбитража на основании документов;

8. проведение предварительного совещания;

9. проведение отдельных устных слушаний для рассмотрения процессуальных вопросов (например, компетенции Состава арбитража) или вопросов, касающихся существа спора (например, ответственности за нарушение исполнения обязательства, убытков и др.).

Представление документов с нарушением сроков, установленных Порядком (графиком), по общему правилу не допускается. Однако Состав арбитража вправе в исключительных случаях разрешить представление документов с нарушением таких сроков, а именно при наличии уважительных причин и учитывая следующие обстоятельства:

1. мнение и интересы другой Стороны (Сторон);

2. необходимость осуществлять разбирательство эффективно и без необоснованных задержек;

3. значение представленных документов для справедливого и своевременного разрешения спора;

4. иные обстоятельства.

Если Состав арбитража продлевает ранее установленный срок для представления документов для одной из Сторон или предоставляет ей новый срок, то, исходя из принципа равного отношения к Сторонам, рекомендуется также продлить срок для предоставления ответного документа противоположной Стороне или предоставить ей новый срок, отразив это изменение в Порядке (графике).

Согласование Порядка (графика)

В рамках стандартной процедуры арбитража после формирования Состава арбитража Сторонам и Составу арбитража следует в наиболее короткие сроки согласовать Порядок (график) любым доступным и подходящим способом, в том числе путем обмена сообщениями по электронной почте или проведения предварительного совещания (case management conference). Такое совещание может быть проведено очно или в формате теле- или видеоконференцсвязи (ВКС).

По итогам обсуждения со Сторонами Состав арбитража составляет Порядок (график) и утверждает его в форме постановления, которое впоследствии направляется Сторонам в установленном Арбитражным регламентом порядке. Порядок (график) составляется в свободной форме. В целях удобства Административный аппарат разработал типовую форму Порядка (графика), которая с необходимыми изменениями может быть использована арбитрами (Приложение к настоящему Руководству).

В рамках ускоренной процедуры Состав арбитража самостоятельно устанавливает Порядок (график) без согласования со Сторонами, но в определенных случаях вправе учитывать позиции Сторон.

Множественность Сторон

При привлечении дополнительных сторон арбитрам рекомендуется обращать внимание на целесообразность такого привлечения, а также обеспечивать процессуальное равенство всех Сторон, участвующих в разбирательстве.

Примирительные процедуры

При составлении Порядка (графика) Составу арбитража рекомендуется предложить Сторонам урегулировать спор мирным путем. Состав арбитража может установить срок примирительной процедуры в Порядке (графике) или предусмотреть ее течение одновременно с ходом арбитражного разбирательства. Вместе с тем, вне зависимости от того установлен ли такой срок в Порядке (графике) или достигли ли Стороны соглашения в ходе такого срока, Стороны могут урегулировать спор мирным путем на любом этапе арбитражного разбирательства, в том числе после завершения устных слушаний.

Если обе Стороны на любом этапе арбитража решают перейти к переговорам в целях мирного урегулирования спора, Составу арбитража рекомендуется приостановить арбитраж. Если одна из Сторон просит приостановить арбитраж для примирительных процедур, арбитрам рекомендуется запросить позицию на этот счет у другой Стороны и исходя из этого принимать решение о целесообразности приостановления арбитража.

Если в результате примирительной процедуры Стороны заключат мировое соглашение, они могут заявить ходатайство о вынесении арбитражного решения на согласованных условиях.

Одним из вариантов примирительных процедур является процедура медиации. Для перехода в процедуру медиации Сто­роны направляют арбитрам соглашение о проведении медиации. В таком случае Состав арбитража выносит постановление о приостановлении арбитража.

РАЦ не осуществляет администрирование процедуры медиации. Вместе с тем, при наличии просьбы обеих Сторон РАЦ может выполнять функции по организационно-техническому сопровождению медиации на возмездной основе.   

В случае урегулирования Сторонами спора и вынесения Составом арбитража арбитражного решения на согласованных условиях арбитражный сбор уменьшается на 50 %. Если Стороны урегулировали спор мирным путем и арбитраж прекращен арбитражным решением на согласованных условиях, сбор уменьшается на 50 (25) % в зависимости от стадии разбирательства. На практике Сторонам рекомендуется принимать во внимание уменьшение арбитражного сбора при распределении сбора в мировом соглашении.

Если Стороны в результате переговоров не урегулировали спор мирным путем, Состав арбитража возобновляет арбитраж для рассмотрения спора по существу.

Полномочия Состава арбитража в отношении запроса и оценки доказательств

Состав арбитража вправе по своему усмотрению определить порядок представления и оценки доказательств, в том числе в отношении допустимости, относимости и значения любого доказательства.

Состав арбитража, если сочтет имеющиеся в деле доказательства недостаточными, может в любой момент предложить Сторонам представить дополнительные доказательства и пояснения по делу, установив сроки для их представления в Порядке (графике). С учетом принципа состязательности Состав арбитража также может предоставить возможность направить пояснения по запрашиваемым документам всем Сторонам.

Кроме того, Состав арбитража может обратиться к суду за содействием в получении доказательств (в том числе привлечении свидетеля, получении доказательств, находящихся у третьих лиц, и др.), если это предусмотрено применимым законодательством и правилами арбитража.

Эксперт, назначенный Составом арбитража

Эксперт может быть назначен Составом арбитража самостоятельно для представления письменного заключения по вопросам, указанным Составом арбитража и предложенным Сторонами и требующим специальных познаний.

Решая вопрос о привлечении эксперта, Состав арбитража исходит из целесообразности проведения экспертизы в конкретном деле и позиций Сторон. Состав арбитража также оценивает способность эксперта предоставить информацию, которая отсутствует среди имеющихся доказательств или дополняет (уточняет) такую информацию.

Если существуют сомнения о наличии конфликта интересов между экспертом и одной из Сторон и/или Составом арбитража, Состав арбитража рассматривает такое заявление в порядке, определяемом Составом арбитража.

В рамках своих полномочий Состав арбитража осуществляет поиск экспертных организаций с целью выбора той организации, которая наиболее профессионально, оперативно и с наименьшими затратами способна дать оценку поставленным вопросам.

Взаимодействие с экспертной организацией(-ями) может осуществляться Составом арбитража самостоятельно или с помощью ассистента Состава арбитража, а также Административного аппарата, с уведомлением об этом Сторон.

При утверждении экспертной организации и оплате аванса на проведении экспертизы в полном объеме Состав арбитража принимает постановление, в котором определяет порядок проведения экспертизы, в том числе вопросы, поставленные перед экспертом, порядок предоставления определенных документов для целей экспертизы, способы проведения исследований, срок экспертизы, действия после проведения экспертизы (например, возможность Сторон дать комментарии по заключению, участие эксперта в устном слушании) и иные вопросы.

Если Стороны не оплатили аванс на проведение экспертизы в полном объеме до ее начала, экспертиза не проводится.

Если результаты экспертизы необходимы для продолжения разбирательства, Состав арбитража может приостановить арбитраж до получения экспертного заключения.

Эксперт, назначенный Стороной

Стороны свободны в представлении экспертных заключений в качестве одного из доказательств своей позиции по делу, в том числе при необходимости представить информацию по вопросам, требующим специальных познаний.

Сторона вправе самостоятельно осуществить выбор и назначение эксперта без согласования кандидатуры такого эксперта с Составом арбитража или другой Стороной.

Если существуют сомнения о наличии конфликта интересов между экспертом, назначенным Стороной, и одной из Сторон и/или Составом арбитража, Состав арбитража принимает меры, которые способны привести к справедливому разрешению спора, в том числе вправе учесть соответствующие обстоятельства при определении доказательственной силы заключения такого эксперта.

Участие эксперта в арбитраже

Эксперт может быть привлечен в любой момент арбитражного разбирательства до вынесения арбитражного решения. Вместе с тем, для повышения эффективности разбирательства Сторонам и Составу арбитража рекомендуется рассматривать вопросы, связанные с привлечением эксперта, в том числе необходимость его привлечения, на ранних этапах рассмотрения спора, например, при согласовании Порядка (графика).

Эксперт может быть приглашен для участия в устном слушании для ответа на вопросы Состава арбитража и Сторон относительно представленного заключения.

Привлечение свидетеля

Стороны и Состав арбитража могут согласовать порядок и сроки привлечения свидетеля в Порядке (графике). В таком случае свидетельские показания в письменной форме представляются в сроки, установленные в Порядке графике. Состав арбитража также может вызвать свидетеля в устное слушание по инициативе Стороны для дачи соответствующих пояснений.

Кроме того, Состав арбитража может поручить любой Стороне представить письменное заявление, содержащее информацию об имени каждого свидетеля, которого эта Сторона намеревается вызвать, а также о предмете его показаний, их значении для дела и относимости к существу спора.

Если свидетель представил свои показания в ходе устного слушания, Стороны могут провести перекрестный допрос такого свидетеля. При выборе формата проведения перекрестного допроса Сторонам и Составу арбитража следует учитывать различие в правовых традициях Сторон.

Сторона, по инициативе которой Состав арбитража вызывает свидетеля, самостоятельно обеспечивает все необходимые условия для дачи показаний таким свидетелем в рамках устного слушания.

В случае привлечения свидетеля Составу арбитража рекомендуется разъяснить такому лицу, что на всю информацию, которая стала известна ему в рамках арбитража, как и на сам факт наличия арбитража, распространяется режим конфиденциальности. Свидетели не вправе разглашать информацию об арбитраже без согласия всех Сторон в соответствии с Арбитражным регламентом.

Если свидетель участвует в устном слушании с использованием ВКС, для целей соблюдения принципа конфиденциальности Составу арбитража рекомендуется разъяснить такому свидетелю необходимость отсутствия в помещении, где он находится, любых иных лиц.

Если существуют сомнения о наличии конфликта интересов между свидетелем и одной из Сторон и/или Составом арбитража, это учитывается при оценке доказательственной силы показаний такого свидетеля.

Неучастие Стороны в арбитраже

Неучастие Стороны в арбитраже (в том числе непредставление Стороной позиции в установленные сроки, неявка Стороны на устное слушание и др.) при условии ее надлежащего уведомления о факте наличия арбитража не препятствует рассмотрению дела, проведению устного слушания и вынесению арбитражного решения на основе имеющихся документов и доказа­тельств.

Однако для вынесения исполнимого арбитражного решения в случае уклонения Стороны от участия Составу арбитража следует обращать особое внимание на соблюдение принципа равного отношения к Сторонам и надлежащей процедуры (due process). В частности, следует обеспечить принятие всех возможных мер по уведомлению Стороны об основных процессуальных этапах ар­битража.

Даже в отсутствие возражений Стороны при принятии решения Составу арбитража следует оценить правовые основания требований и возражений, заявленных другой Стороной.

Приостановление арбитража

Состав арбитража вправе приостановить арбитраж по своей инициативе или по заявлению одной из Сторон; а если обе Стороны заявляют о приостановлении арбитража, Состав арбитража обязан приостановить арбитраж, о чем выносится соответствующее постановление.

В таком случае Составу арбитража необходимо указать основания и срок приостановле­ния (или события, при наступлении которого арбитраж будет возобновлен). Срок приостановления арбитража может быть продлен по инициативе арбитров или Сторон. Арбитраж возобновляется по окончании срока приостановления (наступления указанного события).

Если арбитраж приостановлен, сроки, установленные Арбитражным регламентом, также приостанавливаются, а действие Порядка (графика) прекращается. По общему правилу во время приостановления Составом арбитража не выносятся никакие процессуальные документы и не рассматриваются никакие заявления и доказательства от Сторон по существу спора (за исключением заявлений и доказательств, имеющих значение для приостановления и/или возобновления арбитража).

Состав арбитража вправе продлить срок приостановления. Также Состав арбитража возобновляет арбитраж, если основания для его приостановления отпадают или одна из Сторон заявляет о возобновлении арбитража. В таком случае Составу арбитража следует предложить Сторонам на согласование новый Порядок (график). Отсутствие необходимости в согласовании нового Порядка (графика) может проявляться в случаях, например, когда Стороны пришли к соглашению о мирном урегулировании спора, Истец отказался от требований, арбитраж стал ненужным или невозможным.